根據(jù)《中國科學院關(guān)于加快院、所投資企業(yè)社會化改革的決定》（科發(fā)產(chǎn)字〔2004〕235號）和《中國科學院關(guān)于進一步推進研究所投資企業(yè)社會化改革工作的意見》（科發(fā)辦字〔2006〕57號）的規(guī)定，院屬事業(yè)單位（以下簡稱研究所）在2007年底完成社會化改革的投資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）已達到65%。為確保實現(xiàn)“至2010年，院、所投資企業(yè)中，院、所持股比例降至35%以下”的改革目標，現(xiàn)對研究所在推進企業(yè)社會化改革中遇到的問題，提出如下指導意見。
一、關(guān)于企業(yè)社會化改革
（一）后勤服務(wù)類企業(yè)
1．對具有相關(guān)物業(yè)管理等資質(zhì)并已實現(xiàn)為社會服務(wù)的后勤類企業(yè)，要繼續(xù)加快社會化改革進程，真正實現(xiàn)“事企分開”，使其獲得更大發(fā)展。
2．對沒有物業(yè)管理等相關(guān)資質(zhì)，或由于地域限制等原因難以對社會開展服務(wù)，其營業(yè)收入僅靠為研究所服務(wù)取得，且實現(xiàn)社會化改革可能性很小的企業(yè)，可暫時保留研究所現(xiàn)有股權(quán)比例，今后伺機予以注銷，并要妥善做好財務(wù)資產(chǎn)處理和人員安置工作。
（二）新辦或政策性企業(yè)
1．對研究所主要以專利權(quán)等無形資產(chǎn)投資的企業(yè)，在成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)創(chuàng)新階段，研究所可保留較大股份，以發(fā)揮研究所在企業(yè)初創(chuàng)期的研發(fā)主導作用；待企業(yè)發(fā)展到規(guī)模化生產(chǎn)階段后，應(yīng)盡快實現(xiàn)社會化改革。
2．對研究所在與地方合作承擔研發(fā)項目過程中設(shè)立的政策性企業(yè)，研究所可積極與地方或有關(guān)部門協(xié)商，爭取項目轉(zhuǎn)由研究所承擔，并撤消企業(yè)；對暫時無法將研發(fā)項目轉(zhuǎn)移至研究所、又難以實施社會化改革的企業(yè)，應(yīng)在項目結(jié)束之后盡快予以注銷。
3．對研究所由于承擔軍工項目所設(shè)立的企業(yè)，可暫時保留研究所現(xiàn)有股權(quán)比例。但研究所應(yīng)對此類企業(yè)加強監(jiān)管，確保項目的順利實施。
4．對以實驗室成果工程化驗證或承擔科技任務(wù)配套加工的企業(yè)，如因業(yè)務(wù)性質(zhì)暫時難以社會化改革的，可暫時保留研究所現(xiàn)有股權(quán)比例。
5．從事新聞、出版及雜志等業(yè)務(wù)的企業(yè)，按國家政策規(guī)定，探索社會化改革的方式。
（三）控股管理型企業(yè)
對研究所投資的專門行使國有資產(chǎn)出資人權(quán)責的控股管理型企業(yè)，可不予以社會化改革，但應(yīng)主要從事國有股權(quán)管理和運營等業(yè)務(wù)。
研究所應(yīng)就上述幾類企業(yè)的情況做書面說明，書面說明的要求見《特殊類型企業(yè)社會化改革的說明》（見附件1）。
二、關(guān)于清理整頓不良企業(yè)
為妥善解決歷史遺留問題，提高研究所企業(yè)的質(zhì)量，消除隱患，降低風險，保障國有資產(chǎn)權(quán)益，研究所應(yīng)在推進企業(yè)社會化改革的同時，盡快推動并開展清理整頓不良企業(yè)的工作。研究所分管領(lǐng)導應(yīng)充分重視，并盡快部署安排。
1．不良企業(yè)的范圍包括已經(jīng)停業(yè)、歇業(yè)的企業(yè)，資不抵債、無法正常經(jīng)營的企業(yè)，連續(xù)三年以上嚴重虧損且扭虧無望的企業(yè)，投資5年以上、年收入500萬元以下、虧損或微利且無法轉(zhuǎn)型的企業(yè)，長期掛帳并與研究所在管理上無任何聯(lián)系的企業(yè)等。
2．研究所應(yīng)認真排查現(xiàn)有企業(yè)中需要清理整頓的不良企業(yè)，研究制訂清理計劃和實施方案，明確不良企業(yè)的范圍、企業(yè)基本情況以及具體清理方案，并填報《不良企業(yè)清理方案表》（見附件2）。
3．根據(jù)不良企業(yè)的實際情況，研究所應(yīng)積極與企業(yè)的其他投資人協(xié)商，制定相應(yīng)的清理整頓措施，通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資縮股、整合并購、注銷等多種方式，有效開展清理整頓工作。
4．在清理整頓不良企業(yè)時，研究所要嚴格按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)和我院的有關(guān)規(guī)定，及時辦理相應(yīng)的報批、資產(chǎn)評估備案、資產(chǎn)核銷、賬務(wù)處理和國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證變更等事項，并做好人員安置等工作。
5．研究所是企業(yè)社會化改革和清理整頓不良企業(yè)的主體。計劃財務(wù)局和國科控股負責督促、檢查、指導和考核，必要時對研究所加強相關(guān)業(yè)務(wù)培訓。
6．清理整頓不良企業(yè)的工作從2009年7月啟動，至2010年底與企業(yè)社會化改革工作同步完成。具體分為三個階段：
（1）啟動排查階段。時間從2009年7月至2009年8月15日，研究所應(yīng)全面排查現(xiàn)有的不良企業(yè)，填報《不良企業(yè)清理方案表》。
（2）實施清理階段。時間從2009年8月15日至2010年10月，根據(jù)排查到的不良企業(yè)具體情況，研究所應(yīng)積極采取措施清理整頓。
（3）收尾反饋階段。時間從2010年10月至2010年12月，研究所應(yīng)將不良企業(yè)的清理整頓情況進行反饋，具體包括清理企業(yè)的名稱、清理方式、完成時間，尚未完成清理的不良企業(yè)情況匯報等。
7．對未列入清理整頓計劃及未完成清理整頓的企業(yè)，將在啟動對研究所經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值考核時，全部納入考核范圍。
8．研究所應(yīng)本著“認真清理、積極預(yù)防”的原則，建立預(yù)警和預(yù)防機制。在做好已有不良企業(yè)清理整頓工作的同時，還應(yīng)進一步完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理制度。對現(xiàn)有正常企業(yè)盡快建立預(yù)警機制，對新設(shè)企業(yè)建立預(yù)防機制，減少和防止國有資產(chǎn)出現(xiàn)損失的可能性。
三、關(guān)于對企業(yè)的分類監(jiān)管
1．對符合研究所科研方向，且發(fā)展前景比較好的高技術(shù)類企業(yè)，可重點培育，通過社會化改革達到進一步深化體制和機制改革，實現(xiàn)規(guī)模化發(fā)展，并積極推動有條件的企業(yè)上市。
2．對不符合研究所科研方向，但由于人員安置等歷史原因，需要在一定時期予以保留的企業(yè)，應(yīng)制定切實可行的管理措施，并積極創(chuàng)造條件限期進行整頓。
3．對有多個企業(yè)的（一般在5個以上）研究所，可按照《公司法》設(shè)立1家一人有限責任公司，專門行使國有資產(chǎn)出資人權(quán)責。
4．對只有少量企業(yè)的（一般在5個以下）研究所，可設(shè)立職能部門，賦予其對企業(yè)的監(jiān)管職能；或?qū)⒀芯克蓹?quán)依法委托其他社會中介機構(gòu)管理。
請研究所于2009年8月15日前，將附件1和2發(fā)電子郵件或傳真至國科控股。聯(lián)系人：白冰，聯(lián)系電話：010-62800116轉(zhuǎn)8108，電子郵件：baibing@rose.cashq.ac.cn，傳真: 010-62800120。
